黑客破解软件交易接口,对外租售以供非法配资之用。场外配资团伙以10倍杠杆吸引投资,赚取丰厚利润。
近日,记者从上海市公安局经侦总队了解到,去年12月,上海警方经过缜密侦查,成功侦破一起特大场外配资案,并顺藤摸瓜捣毁了隐藏在幕后破解第三方证券交易软件、非法侵入证券公司交易系统的黑客团伙,这也是上海公安首次从源头斩断了场外配资平台非法接入证券交易市场的通道,肃清证券市场环境。
场外配资公司的行为严重扰乱了证券市场秩序。
01 非法交易21亿元
2020年初,中国证监会上海监管局的工作人员在分析违法线索时发现,上海某网络科技公司的银行账户短时间内陆续有200多笔现金入账。同时,公司实际控制的证券账户在一秒内发生多笔委托。这些异常情况显示出该网络科技公司存在非法经营证券场外配资的重大嫌疑,中国证监会上海监管局于是将该案件线索移送至上海市公安局经侦总队。
“该不法场外配资平台利用分仓交易软件向投资者提供高杠杆配资进行证券交易,并从中非法收取交易手续费。其行为游离于行政主管部门监管之外,加剧证券市场的非理性波动。”上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明介绍说。
收到案件线索后,上海经侦立即成立专案组着手调查,逐渐揭开了这家网络科技公司开展非法场外配资活动的真面目。
经调查,涉案的非法场外配资团伙为牟取非法利益,在上海注册成立多家网络科技公司,先后开发多个证券分仓交易软件,通过互联网、电话宣传等方式招揽客户,利用分仓交易软件为客户开立虚拟子账户,并以1∶3至1∶10不等的杠杆比例非法提供配资资金,根据客户交易指令,关联至该团伙实际控制的证券母账户,代理客户买卖股票,并进行证券及资金结算,从中非法收取配资利息以及客户每笔交易金额万分之二至万分之三不等的手续费。
在搜集了足够的证据后,上海警方联合上海证监局在上海、安徽等地对涉案的场外配资团伙实施抓捕,共抓获犯罪嫌疑人30余名。
经过调查,从2018年10月至案发期间,上述非法场外配资团伙累计收取2000余名投资者共计9000余万元保证金,非法证券交易金额达21亿元。
02 黑客团伙浮出水面
虽然犯罪嫌疑人全部落网,但是上海警方在案件办理过程中,又从公司开展场外配资所使用的非法证券交易软件中找到了新的端倪。
投资者使用该软件,可以查看实时行情、持仓情况及实现下单交易,因此未对该软件产生怀疑,然而投资者的交易行为其实只是在软件上的一场“单机游戏”。
“投资者使用的子账户不是在证券公司开立的实名账户,仅仅只是犯罪嫌疑人给予的一个ID,这个ID也只能在公司自己的平台上交易,在实际的股市交易活动中,则由上述违法软件发送指令到实体证券账户实现交易。”吴泽明说,“投资者看似是自己在用软件进行买卖交易,但实际上每一笔交易行为都游离于监管体系之外。”
非法场外配资团伙开发的软件,并非证券公司或第三方证券信息技术系统服务机构开发的软件,为何可以接入证券交易系统实现交易?这一反常现象让经侦民警敏锐地意识到,这起场外配资案背后很可能有着专业的技术支撑。
经调查,该交易软件使用了第三方证券信息技术系统服务机构为券商服务器开发的API接口(应用程序编程接口),进而实现非法接入证券市场进行交易,说明该证券信息技术系统服务机构的接口很可能已被破解和盗取。
在民警进一步审讯下,团伙成员马某如实交代了自己从黑客处购买破解代码用于非法证券交易软件实施非法场外配资的犯罪事实。根据上述情况,上海经侦民警在广东警方协助下抓获了以犯罪嫌疑人宋某为首的黑客团伙。
据调查,自2016年12月起,宋某等人为牟取非法利益,利用黑客技术破解第三方证券交易软件,获取股票交易接口,而后以月租600元、长租4000元的价格将接口租售给证券交易软件开发方或场外配资团伙。截至案发,宋某等人累计租售交易接口2500余个,非法获利900余万元。
03 投资杠杆尚需谨慎
记者了解到,公安机关已对张某、宋某等犯罪嫌疑人以涉嫌非法经营罪、提供侵入计算机信息系统的程序罪、帮助信息网络犯罪活动罪依法移送检察机关审查起诉。目前,该案正在法院审理中。
在这起案件中,上海警方首次对为场外配资提供非法交易通道的前端黑客犯罪团伙进行了打击,真正实现了对场外配资、软件开发、破解黑客的全链条查处,有效斩断了场外配资平台非法接入证券交易市场的通道,从源头上铲除了犯罪土壤,肃清了证券市场环境。
警方提示,场外配资公司通过证券分仓交易软件向投资者提供杠杆资金并从中收取利息以及交易手续费,是严重扰乱证券市场秩序的犯罪行为。参与场外配资不仅使投资人资金安全无法保障,更可能出现个股连续跌停的连锁风险。另外,场外配资游离在监管之外,容易滋生其他证券犯罪。广大投资者应理性参与投资,远离场外配资,若发现相关违法犯罪线索,请及时向公安机关举报。
今年6月,中国证监会曝光了8起场外配资的典型案例,其中最高罚金金额达1210万元,体现了国家严厉打击非法操纵股市、非法经营等违法犯罪行为的决心。上海警方表示,将对此类违法犯罪行为始终保持高压严打态势,切实保护投资人合法权益,切实捍卫资本市场安全稳定。
来源:法制与新闻